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關(guān)于加強(qiáng)安全風(fēng)險分級管控

和事故隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制工作

的意見

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根據(jù)集團(tuán)公司《關(guān)于加強(qiáng)安全風(fēng)險分級管控和事故隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制工作的意見》文件要求，為進(jìn)一步強(qiáng)化礦井安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制（以下簡稱雙重預(yù)防）建設(shè)工作，促進(jìn)礦井安全形勢持續(xù)穩(wěn)定，結(jié)合礦井實際，特制定本意見。

一、總體要求

堅持關(guān)口前移、預(yù)防為主，將雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)落實到現(xiàn)場安全管理中，以“誰排查、誰負(fù)責(zé)，誰排查、誰治理”為原則，按照“專業(yè)排查確認(rèn)、單位治理落實、安監(jiān)監(jiān)督考核”的要求，全面落實礦、專業(yè)、區(qū)隊、班組、崗位五級排查責(zé)任；嚴(yán)格落實“兩分析、六追責(zé)”制度，強(qiáng)化雙重預(yù)防管理考核；加強(qiáng)風(fēng)險管控和隱患治理閉環(huán)管理，提高礦井風(fēng)險防控能力和水平。

二、職責(zé)分工

礦井主要負(fù)責(zé)人（礦長）對雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作全面負(fù)責(zé)，是本單位安全風(fēng)險分級管控和事故隱患排查治理第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)保證安全風(fēng)險分級管控和事故隱患排查治理所必需的資金投入及人力保障；

生產(chǎn)礦長是安全風(fēng)險分級管控和事故隱患排查治理具體實施落實第一責(zé)任人，總體負(fù)責(zé)安全風(fēng)險分級管控和事故隱患治理的現(xiàn)場組織實施落實；

總工程師是安全風(fēng)險分級管控和事故隱患排查治理技術(shù)管理第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織安全風(fēng)險辨識和事故隱患排查及管控、治理方案（措施）的編制、審查，總體負(fù)責(zé)安全風(fēng)險管控措施和隱患治理措施和整改方案制定；

各專業(yè)分管礦長負(fù)責(zé)各自專業(yè)分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險管控和隱患治理工作；具體負(fù)責(zé)分管范圍安全風(fēng)險管控措施、隱患排查及隱患治理方案措施現(xiàn)場落實；

安全總監(jiān)負(fù)責(zé)安全風(fēng)險管控和隱患治理過程的監(jiān)督檢查及管控治理完成情況的考核。

生產(chǎn)技術(shù)部、機(jī)電運(yùn)輸部、通風(fēng)防塵部、地質(zhì)測量部、防沖辦公室、調(diào)度室負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險管控和事故隱患治理業(yè)務(wù)指導(dǎo)；

安監(jiān)處負(fù)責(zé)安全風(fēng)險管控和事故隱患治理工作落實情況的監(jiān)督檢查。

三、分級標(biāo)準(zhǔn)

（一）風(fēng)險、隱患類別

根據(jù)專業(yè)性質(zhì)及危害因素的類別分為：頂板、沖擊地壓、通風(fēng)、瓦斯、煤塵、放炮、火災(zāi)、水災(zāi)、機(jī)電、提升、運(yùn)輸和其它。

（二）安全風(fēng)險評估

是指通過采用科學(xué)、合理方法，對危害因素所伴隨的潛在危險性、存在條件和觸發(fā)因素及可能產(chǎn)生的后果（人、機(jī)、環(huán)、管）進(jìn)行定性、定量評估，劃分風(fēng)險等級。按照從高到低的原則劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，對應(yīng)Ⅰ級、Ⅱ級、Ⅲ級和Ⅳ級風(fēng)險，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。風(fēng)險點(diǎn)的風(fēng)險等級由各類危險源最高風(fēng)險確定。

（三）礦井重大風(fēng)險

經(jīng)辨識評估，礦井存在的重大風(fēng)險是：

主副提升系統(tǒng)斷繩、墜罐風(fēng)險；

主供電系統(tǒng)可能導(dǎo)致停電的風(fēng)險；

主通風(fēng)機(jī)可能導(dǎo)致停風(fēng)的風(fēng)險；

煤塵爆炸；

煤層自燃；

（四）事故隱患等級劃分

安全風(fēng)險管控不到位形成事故隱患，隱患按等級劃分為重大事故隱患和一般事故隱患。

1.重大事故隱患。是指違反《煤礦重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)》（國家安全監(jiān)管總局令第 85 號）所列內(nèi)容的。內(nèi)容如下：超能力、超強(qiáng)度或者超定員組織生產(chǎn)；瓦斯超限作業(yè)；煤與瓦斯突出礦井，未依照規(guī)定實施防突出措施；高瓦斯礦井未建立瓦斯抽采系統(tǒng)和監(jiān)控系統(tǒng)，或者不能正常運(yùn)行；通風(fēng)系統(tǒng)不完善、不可靠；有嚴(yán)重水患，未采取有效措施；超層越界開采；有沖擊地壓危險，未采取有效措施；自然發(fā)火嚴(yán)重，未采取有效措施；使用明令禁止使用或者淘汰的設(shè)備、工藝；煤礦沒有雙回路供電系統(tǒng)；新建煤礦邊建設(shè)邊生產(chǎn)，煤礦改擴(kuò)建期間，在改擴(kuò)建的區(qū)域生產(chǎn)，或者在其他區(qū)域的生產(chǎn)超出安全設(shè)計規(guī)定的范圍和規(guī)模；煤礦實行整體承包生產(chǎn)經(jīng)營后，未重新取得或者及時變更安全生產(chǎn)許可證而從事生產(chǎn)，或者承包方再次轉(zhuǎn)包，以及將井下采掘工作面和井巷維修作業(yè)進(jìn)行勞務(wù)承包；煤礦改制期間，未明確安全生產(chǎn)責(zé)任人和安全管理機(jī)構(gòu)，或者在完成改制后，未重新取得或者變更采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證和營業(yè)執(zhí)照；其他重大事故隱患。

2.一般事故隱患。是指危害較小，在采取有效安全措施后可以邊治理邊生產(chǎn)的隱患，按嚴(yán)重程度、解決難易、工程量大小等分為 A、B、C 三級：

A 級：危害較輕，治理難度及工程量大，須由集團(tuán)公司或上級部門協(xié)調(diào)解決的事故隱患。

B 級：危害較輕，治理難度及工程量較大，須由專業(yè)或礦井限期解決的事故隱患。

C 級：危害輕，治理難度和工程量較小，區(qū)、隊能夠解決的事故隱患。

四、組織實施

（一）謀劃前置、超前管控

由礦長組織，總工程師部署，各專業(yè)副總工程師、部門負(fù)責(zé)人牽頭本專業(yè)安全風(fēng)險管控和事故隱患排查治理工作。突出超前預(yù)防，源頭管控，過程控制、整改復(fù)查、重點(diǎn)監(jiān)控等工作，保證風(fēng)險管控、災(zāi)害治理到位。

（二）關(guān)口前置、超前預(yù)判

按照“專業(yè)排查確認(rèn)”的要求，各專業(yè)部室超前預(yù)判分析各單位、各風(fēng)險點(diǎn)存在的安全風(fēng)險和隱患，有針對性的提出風(fēng)險管控和隱患治理措施，為災(zāi)害治理提供技術(shù)支撐。

（三）治理前置、超前防范

按照風(fēng)險隱患“單位治理落實”的要求，對各專業(yè)排查分析出的安全風(fēng)險和事故隱患，施行掛牌督辦，落實各級人員責(zé)任分工，堅決做到災(zāi)害前置、超前治理。嚴(yán)格按照安全費(fèi)用提取和使用管理辦法要求提取和使用安全費(fèi)用，做到足額提取，足額使用，每月制定用于安全風(fēng)險分級管控和隱患排查管控、治理資金投入臺帳，并保證管控和治理資金落實。

（四）考核前置，超前督查

按照“安監(jiān)考核督查”的要求，強(qiáng)化安全風(fēng)險管控和事故隱患排查治理的過程細(xì)化、工作量化、責(zé)任明確化，具體負(fù)責(zé)考核督查各單位隱患排查實效和整改落實進(jìn)展，健全完善統(tǒng)一的“流程化”閉環(huán)管理監(jiān)督機(jī)制。

五、健全機(jī)制

（一）建立“制度化”排查機(jī)制

按照礦井有關(guān)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)制度、規(guī)定和措施，緊緊圍繞礦井重大風(fēng)險、重大災(zāi)害特點(diǎn)，對重大安全風(fēng)險和隱患實施有效治理和管控。

每月底由礦長組織、總工程師部署，以專業(yè)副總工程師、專業(yè)部室主要負(fù)責(zé)人為主，進(jìn)行一次全方位、全覆蓋的安全風(fēng)險和隱患排查，將排查結(jié)果匯總后報礦長及總工審核，審核通過后報集團(tuán)公司安監(jiān)局及對口專業(yè)部室。

根據(jù)安全風(fēng)險和隱患排查計劃和工作安排，生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)各單位采掘、頂板、沖擊地壓等方面安全風(fēng)險和隱患分析、排查、確認(rèn)、分級、匯總；機(jī)電運(yùn)輸部負(fù)責(zé)提升運(yùn)輸、礦井供電、大型設(shè)備、特種設(shè)備等安全風(fēng)險和隱患分析、排查、確認(rèn)、分級、匯總；通風(fēng)防塵部負(fù)責(zé)各單位通風(fēng)、瓦斯、煤塵、放炮、火災(zāi)等方面的安全風(fēng)險和隱患分析、排查、確認(rèn)、分級、匯總；地質(zhì)測量部負(fù)責(zé)地質(zhì)、水災(zāi)方面的安全風(fēng)險和隱患分析、排查、確認(rèn)、分級、匯總； 礦負(fù)責(zé) 生產(chǎn)經(jīng)營單位安全風(fēng)險和隱患的分析、排查、確認(rèn)、分級、匯總。各相關(guān)專業(yè)部室負(fù)責(zé)各自分工范圍內(nèi)安全風(fēng)險和隱患分析、排查、確認(rèn)、分級、匯總。安監(jiān)處負(fù)責(zé)安全風(fēng)險和隱患排查治理工作的組織協(xié)調(diào)和督查、驗收工作。

（二）建立“程序化”管控機(jī)制

各專業(yè)、各單位管理人員要熟悉掌握本專業(yè)、本單位重大安全風(fēng)險和隱患情況，分專業(yè)、分類別每旬開展一次安全風(fēng)險辨識和隱患排查工作，辨識和排查工作要有針對性，并結(jié)合現(xiàn)場制定有效的管控和治理措施，在每月1-6號集團(tuán)公司組織安全風(fēng)險和隱患排查會議結(jié)束后一天，將集團(tuán)公司各專業(yè)部室確認(rèn)的安全風(fēng)險和隱患按照《安全風(fēng)險和隱患排查治理匯總表》匯總整理，經(jīng)礦長、總工程師、專業(yè)負(fù)責(zé)人簽字后報集團(tuán)公司安監(jiān)局備案，電子版通過集團(tuán)公司辦公網(wǎng)發(fā)送至安全監(jiān)察局及對口專業(yè)部室（簽字頁發(fā)送掃描件）。

（三）健全“無縫化”整改機(jī)制

各專業(yè)在抓好定期安全風(fēng)險和隱患排查治理的基礎(chǔ)上，著力督促各單位落實好“礦、專業(yè)、區(qū)隊、班組、崗位”的五級安全風(fēng)險和隱患排查治理，由下到上逐級辨識、排查認(rèn)定，由上到下逐級整改落實，建立起“無縫隙”的整改落實機(jī)制。堅持抓基層、打基礎(chǔ)，切實落實安全生產(chǎn)主體責(zé)任，督促各單位建立健全安全風(fēng)險和隱患排查治理制度，經(jīng)常性開展安全風(fēng)險和隱患排查整治活動，堅決做到責(zé)任、措施、資金、期限、應(yīng)急預(yù)案、監(jiān)控“六落實”，及時消除安全風(fēng)險和隱患。對集團(tuán)公司各專業(yè)部室排查確認(rèn)的安全風(fēng)險和隱患，由總工程師或?qū)I(yè)分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制定治理措施，各單位負(fù)責(zé)人組織整改落實。

每月 28號前將本月安全風(fēng)險和隱患治理完成情況，經(jīng)礦長、總工程師、專業(yè)負(fù)責(zé)人簽字后報集團(tuán)公司安監(jiān)局備案，電子版通過集團(tuán)公司辦公網(wǎng)發(fā)送至安全監(jiān)察局及對口專業(yè)部室（簽字頁發(fā)送掃描件）。同時，各專業(yè)將所管轄的的安全風(fēng)險和隱患排查情況經(jīng)審查后報安監(jiān)處，由安監(jiān)處一并上報至集團(tuán)公司安監(jiān)局。

（四）健全“掛牌督辦”機(jī)制

凡出現(xiàn)《煤礦重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)》（國家安監(jiān)總局令第 85 號）中判定的六十五條情形、上級部門在安全生產(chǎn)檢查過程中發(fā)現(xiàn)并提出重大安全隱患后，對重大安全風(fēng)險和隱患治理掛牌督辦，按月度實行跟蹤管理，由專人監(jiān)督落實；A 級安全隱患要及時上報集團(tuán)公司，由集團(tuán)公司明確整改負(fù)責(zé)人；B 級安全隱患由礦長、專業(yè)分管負(fù)責(zé)人、專業(yè)科室作為整改負(fù)責(zé)人，組織落實整改；A 級安全隱患集團(tuán)公司安監(jiān)局、專業(yè)部室督辦人將每月組織檢查驗收，除集團(tuán)公司明確授權(quán)外，不得隨便消號；B 級安全隱患由專業(yè)部門組織檢查驗收，安監(jiān)處監(jiān)督檢查；C及安全隱患由各單位整改，各專業(yè)負(fù)責(zé)驗收，安監(jiān)處監(jiān)督檢查整改情況。

（五）完善“檔案化”管理機(jī)制

各專業(yè)、安監(jiān)處要建立安全風(fēng)險和隱患排查治理“檔案化”管理機(jī)制，建立安全風(fēng)險和隱患排查治理檔案，進(jìn)行分類編號，整治完畢，驗收銷號，形成閉合。進(jìn)一步完善安全風(fēng)險和隱患自查自報管理，縱向貫通每個單位，橫向擴(kuò)展到各專業(yè)部室，形成各有側(cè)重又統(tǒng)一銜接的綜合監(jiān)控服務(wù)平臺，實現(xiàn)安全風(fēng)險和隱患排查治理工作全過程記錄和管理，使各單位、各專業(yè)能夠?qū)ψ圆殡[患、上報隱患、整改隱患、接受監(jiān)督指導(dǎo)等工作進(jìn)行管理。

（六）深化“信息化”閉合機(jī)制

積極采用礦井雙重預(yù)防信息管理系統(tǒng)，利用信息化管理手段，實現(xiàn)對安全風(fēng)險辨識、風(fēng)險點(diǎn)關(guān)聯(lián)、風(fēng)險隱患記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析、上報等全過程的信息化管理。建立完善雙重預(yù)防機(jī)制數(shù)據(jù)庫，及時將風(fēng)險管控、隱患排查等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)錄入信息化系統(tǒng)，實現(xiàn)閉環(huán)管理。

六、追責(zé)考核

（一）“兩分析、六追責(zé)”

嚴(yán)格安全風(fēng)險和隱患排查整改責(zé)任追究機(jī)制，實行“兩分析、六追責(zé)”制度。

“兩分析”：分析造成問題的根源和相關(guān)人員履職盡責(zé)的情況。

“六追究”：追究專業(yè)部門、專管人員、現(xiàn)場檢查人員、盯帶班人員和“制造”隱患的責(zé)任單位、直接管理者的責(zé)任。

對于因管理不到位或者資金落實不到位而導(dǎo)致現(xiàn)場出現(xiàn)重大安全風(fēng)險和隱患或安全風(fēng)險和隱患排查不力、漏排、誤排造成傷亡事故的，必須分析原因找出責(zé)任者逐級進(jìn)行責(zé)任追究并給予行政處分。分別對生產(chǎn)礦長、總工程師、專業(yè)分管負(fù)責(zé)人、安全總監(jiān)和相關(guān)責(zé)任人給予警告、記過、記大過、撤職等行政處分；對于安全風(fēng)險和隱患排查治理不力，漏排、誤排、不報的，分別對總工程師、專業(yè)分管負(fù)責(zé)人、安監(jiān)處主任工程師及相關(guān)責(zé)任人給予一次警告、二次誡免、三次撤職的行政處分。

除重大事故隱患和Ａ級隱患是由集團(tuán)公司業(yè)務(wù)部室負(fù)責(zé)督促落實、整改驗收外，Ｂ級隱患由礦長、專業(yè)分管負(fù)責(zé)人、總工程師負(fù)責(zé)落實，安全總監(jiān)負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查；Ｃ級隱患由各基層單位負(fù)責(zé)人及專業(yè)部門負(fù)責(zé)落實，安監(jiān)處負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查。到期不按時整改或未采取防范措施的，按負(fù)責(zé)范圍分別追究上述人員責(zé)任，分別給予警告、記過、記大過等行政處分。

（二）日?？己?/p>

形成雙重預(yù)防日?；己藱C(jī)制，將各專業(yè)、各單位建立健全雙重預(yù)防機(jī)制、管控職責(zé)落實、安全隱患督查督辦、日常監(jiān)督檢查等情況作為考核指標(biāo)，納入安全誠信、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、基礎(chǔ)性資料檢查等考核范圍，切實增強(qiáng)各級關(guān)口風(fēng)險管控和隱患排查治理的積極性和主動性，提高安全生產(chǎn)工作考核約束力。

對月度安全風(fēng)險管控和隱患排查不力、漏排、誤排的，每項扣除專業(yè)分管負(fù)責(zé)人、專業(yè)副總工程師安全工資的 10%，專業(yè)（分管）主任安全工資的20%；對安全風(fēng)險管控和隱患排查不力、漏排、誤排造成傷亡事故的，取消月度安全工資發(fā)放，并扣除安全保證金。對造成非傷亡事故的或出現(xiàn)有《煤礦重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)》（國家安監(jiān)總局令第 85 號）中判定的六十五條情形的，扣除班子成員月度安全工資和季度標(biāo)準(zhǔn)化工資的 10%。同時對安全風(fēng)險分級管控不到位和隱患排查開展不力，漏排、誤排的給予經(jīng)濟(jì)處罰，每項重大事故隱患罰款 50000～100000 元；每項重大安全風(fēng)險（A 級事故隱患）罰款 6000 元，每項較大或一般安全風(fēng)險（B 級事故隱患）罰款 3000 元，每項低安全風(fēng)險（C級事故隱患）罰款 1000 元。對重大、較大安全風(fēng)險管控措施及A、B 級和隱患因特殊情況未完成者，必須認(rèn)真分析原因，寫出書面報告，報集團(tuán)公司對口專業(yè)部室及安監(jiān)局。

七、有關(guān)要求

（一）強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)

為確保安全風(fēng)險分級管控和事故隱患排查治理雙重預(yù)防工作機(jī)制順利實施，礦成立雙重預(yù)防管理領(lǐng)導(dǎo)小組，礦長、黨委書記為組長，生產(chǎn)礦長、總工程師、安全總監(jiān)、機(jī)電礦長、采煤礦長、掘進(jìn)礦長、總會計師、工會主席為副組長，各專業(yè)副總師及各部室、各單位負(fù)責(zé)人為成員，形成礦長全面負(fù)責(zé)、分管負(fù)責(zé)人對分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險分級管控、隱患排查治理工作全面負(fù)責(zé)的管理機(jī)制。

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)雙重預(yù)防管理辦公室，辦公室設(shè)在安監(jiān)處，安全總監(jiān)兼辦公室主任，設(shè)雙防辦公室專職管理人員，雙防辦負(fù)責(zé)制定雙重預(yù)防體系的管理制度、考核標(biāo)準(zhǔn)制定及具體的指導(dǎo)協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核等管理工作。形成各司其職、各負(fù)其責(zé)、齊抓共管，實現(xiàn)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作的全覆蓋。

（二）強(qiáng)化責(zé)任落實

各專業(yè)部室要充分認(rèn)識到自身在安全風(fēng)險分級管控和事故隱患排查治理中的重要作用，積極履職盡責(zé)，盡心盡力幫助基層單位辨識重大安全風(fēng)險、抓大系統(tǒng)、查大隱患，指導(dǎo)各單位抓好風(fēng)險管控和隱患治理工作。要逐步擴(kuò)大雙重預(yù)防工作體系的覆蓋面，不但在礦井單位進(jìn)行深化拓展，更要對重點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)行縱向延伸，最終形成覆蓋所有生產(chǎn)經(jīng)營單位的雙重預(yù)防工作體系。

（三）強(qiáng)化信息管理

運(yùn)用雙重預(yù)防信息管理系統(tǒng)，實現(xiàn)對安全風(fēng)險記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析、上報等全過程的信息化管理。建立完善雙重預(yù)防機(jī)制數(shù)據(jù)庫，及時將風(fēng)險管控、隱患排查等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)錄入信息化系統(tǒng)。

（四）強(qiáng)化培訓(xùn)學(xué)習(xí)

各專業(yè)部室、各單位按規(guī)定組織參與安全風(fēng)險辨識評估工作的人員和安全管理技術(shù)人員培訓(xùn)，不斷提升安全風(fēng)險辨識、管控和事故隱患排查、治理能力。各單位組織安全風(fēng)險和事故隱患排查全員培訓(xùn)，每半年至少組織一次培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括年度和專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險管控措施，以及應(yīng)急處置等相關(guān)內(nèi)容。

（五）加強(qiáng)制度建設(shè)

各專業(yè)部門在嚴(yán)格執(zhí)行重大安全風(fēng)險管控和重大隱患掛牌督辦、跟蹤治理、效果評價和整改銷號等制度的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善相關(guān)規(guī)章制度，在風(fēng)險辨識、評估、管控、落實和隱患排查、登記、監(jiān)控、督辦、整改、評價、銷號、上報、統(tǒng)計、檢查和考核等方面形成嚴(yán)格健全的制度規(guī)范。

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附件：1.各專業(yè)重大安全風(fēng)險和隱患督辦匯總表

2.月度安全風(fēng)險和隱患排查治理匯總表

3.安全風(fēng)險和隱患治理驗收表

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附件1

各專業(yè)重大安全風(fēng)險和隱患督辦匯總表

填報專業(yè)：?????????????????????????????????????????????????????????? 填報日期：?? 年??? 月

部門負(fù)責(zé)人：???????????????????????????????????????????????????? 制表：

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附件 2

2019 年（ ）月份安全風(fēng)險和隱患排查治理匯總表

填報單位：

礦長：?????????????????????? ??????總工程師：??????????????????? ????專業(yè)負(fù)責(zé)人：

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注：每月底前，分別報送到安全監(jiān)察局和對口專業(yè)部室。